Iesaki rakstu:

ArÄ« uzņēmÄ“jus tracinošÄ „NILLTFN aptaujas lapa”, ko marta sākumā uzņēmÄ“jiem nekavÄ“jošai aizpildÄ«šanai izsÅ«tÄ«ja Ilzes CÄ«rules (attÄ“lā) vadÄ«tais Valsts ieņēmumu dienests (VID), ir tapusi par tiem 387 tÅ«kstošiem eiro, ko Māra Kučinska valdÄ«ba šopavasar paslepus piešÄ·Ä«rusi SIA Deloitte Latvia, lai to piesaistÄ«tu kā konsultantu Nacionālā noziedzÄ«gi iegÅ«tu lÄ«dzekļu legalizācijas un terorisma finansÄ“šanas risku novÄ“rtÄ“juma izstrādes procesam. Turklāt atšÄ·irÄ«bā no sākotnÄ“jās stomÄ«šanās un izvairÄ«šanās tagad VID vadÄ«ba jau apgalvo – iegÅ«tie dati bÅ«šot ļoti noderÄ«gi.

„VID, izskatot Deloitte Latvia sagatavotajā aptaujas lapā iekļautos jautājumus, pārliecinājās, ka uz tiem sniegtās atbildes un iegÅ«tie statistikas dati ļaus objektÄ«vi vÄ“rtÄ“t nozaru reālo situāciju tautsaimniecÄ«bā un atbilstoši veikt iegÅ«tās informācijas analÄ«zi, izstrādājot Nacionālo noziedzÄ«gi iegÅ«tu lÄ«dzekļu legalizācijas un terorisma finansÄ“šanas risku novÄ“rtÄ“jumu,” – šÄds tagad ir VID oficiālais viedoklis par izplatÄ«to anketu, no kā sākotnÄ“ji VID vadÄ«ba centās norobežoties, paziņojot, ka VID esot tikai izpildÄ«tājs – izplatÄ«tājs.

Kā izrādās, VID arÄ« nemulsina tas, cik lietderÄ«ga bija šÄdas anketas aizpildÄ«šanas prasÄ«ba un cik resursu tas prasÄ«ja uzņēmÄ“jiem. „Vienlaikus VID apzinājās, ka atbilžu sagatavošana uz aptaujā ietvertajiem jautājumiem prasa nopietnus resursu ieguldÄ«jumus, lai ievÄ“rotu noteikto aptaujas lapu aizpildÄ«šanas termiņu, taču atbilstoši Ministru kabineta 2017.gada 24.februāra rÄ«kojuma Nr.93 “Par Nacionālo noziedzÄ«gi iegÅ«tu lÄ«dzekļu legalizācijas un terorisma finansÄ“šanas risku novÄ“rtÄ“jumu” pielikumā norādÄ«tajam darba apjomam un termiņiem aptaujas lapas tika izsÅ«tÄ«tas visiem ne-fmanšu sektora VID uzraugāmajiem NoziedzÄ«gi iegÅ«tu lÄ«dzekļu legalizācijas un terorisma finansÄ“šanas novÄ“ršanas likuma subjektiem, kuri VID ir reÄ£istrÄ“jušies,” tagad skaidro VID vadÄ«ba.

Kā jau ziņots, ar norādi uz NoziedzÄ«gi iegÅ«tu lÄ«dzekļu legalizācijas un terorisma finansÄ“šanas novÄ“ršanas likumu (NILLTFN) VID marta sākumā bija izsÅ«tÄ«jis uzņēmumiem pārsteidzošu dokumentu – aptaujas lapu, kas saskaņā ar paša VID skaidrojumu „sniegs ieskatu par JÅ«su kā likuma subjekta darbÄ«bu. Pietiek šodien atkārtoti publicÄ“ šo „aptaujas lapu”.

1. JÅ«su kā NILLTFN (NoziedzÄ«gi iegÅ«tu lÄ«dzekļu legalizācijas un terorisma finansÄ“šanas novÄ“ršanas) likuma subjekta darbÄ«bas veids1.1. NILLTFN likuma subjekta pamatdarbÄ«ba

1.2. NILLTFN likuma subjekta papilddarbība (ja ir)

1.3. NILLTFN likuma subjekta papilddarbība (ja ir)

2. Kādas ir galvenās grūtības ar kurām sastopaties, īstenojot NILLTFN regulējuma prasības, ieskaitot uz riskiem balstītu pieeju?. 2.1. Nepietiekamas pamatnostādnes

2.2. Pareizo parametru noteikšana

2.3. Periodiska risku izvÄ“rtÄ“šana

2.4. Cits variants (lūdzu, norādiet komentāru sadaļā)

3. Ko, JÅ«suprāt, varÄ“tu uzlabot NILLTFN regulÄ“jumā, lai novÄ“rstu vai minimizÄ“tu šÄ«s grÅ«tÄ«bas?

4. Vai informācijai par klientu tiek piešÄ·irts konfidencialitātes statuss?

5. Kā Jūs vērtējat sadarbību ar VID? Kādas ir galvenās grūtības ar kurām sastopaties?

6. Vai JÅ«s uzskatāt, ka VID ir plašas pilnvaras, tai skaitā tiesÄ«bas uzlikt administratÄ«vos sodus par pārkāpumiem NILLTFN jomā, kas ļauj ietekmÄ“t VID uzraugāmo NILLTFN likuma subjektu darbÄ«bu?

7. Vai, JÅ«suprāt, administratÄ«vie sodi par NILLTFN prasÄ«bu neievÄ“rošanu ir pietiekami bargi, lai atturÄ“tu likuma subjektus no iesaistÄ«šanās noziedzÄ«gi iegÅ«tu lÄ«dzekļu legalizÄ“šanā?

. Vai, JÅ«suprāt, administratÄ«vie sodi par NILLTFN prasÄ«bu neievÄ“rošanu ir pietiekami bargi, lai veicinātu iekšÄ“jās kontroles sistÄ“mas pilnveidošanu?

8. Vai, JÅ«suprāt, administratÄ«vie sodi par NILLTFN prasÄ«bu neievÄ“rošanu ir pietiekami bargi, lai atturÄ“tu jÅ«su nozares uzraugāmos subjektus no iesaistÄ«šanās noziedzÄ«gi iegÅ«tu lÄ«dzekļu legalizÄ“šanā?

9. Kā JÅ«s vÄ“rtÄ“jat administratÄ«vo sodu par NILLTFN prasÄ«bu neievÄ“rošanu piemÄ“rošanu praksÄ“? LÅ«dzu, atzÄ«mÄ“jiet apgalvojumu, kuram JÅ«s piekrÄ«tat.. 9.1. AdministratÄ«vie sodi sasniedz savu mÄ“rÄ·i - soda pārkāpÄ“ju un preventÄ«vi novÄ“rš pārkāpumu

9.2. AdministratÄ«vie sodi daļēji sasniedz savu mÄ“rÄ·i - daļēji soda pārkāpÄ“ju un preventÄ«vi daļēji novÄ“rš pārkāpumu

9.3. AdministratÄ«vie sodi nesasniedz savu mÄ“rÄ·i - nesoda pārkāpÄ“ju un preventÄ«vi nenovÄ“rš pārkāpumu

9.4. Cits (lūdzu, norādiet komentāru sadaļā)

10. Vai, JÅ«suprāt, Krimināllikumā paredzÄ“tie sodi ir pietiekami bargi, lai atturÄ“tu likuma subjektus no iesaistÄ«šanās noziedzÄ«gi iegÅ«tu lÄ«dzekļu legalizÄ“šanā?

11. Vai, JÅ«suprāt, Krimināllikuma paredzÄ“tie sodi par NILLTFN prasÄ«bu neievÄ“rošanu ir pietiekami bargi, lai veicinātu iekšÄ“jās kontroles sistÄ“mas pilnveidošanu?

12. Vai Jums ir zināmi gadÄ«jumi, kad persona bÅ«tu notiesāta par noziedzÄ«gi iegÅ«tu lÄ«dzekļu legalizÄ“šanu?

13. Vai Jums ir zināmi gadÄ«jumi, kad pret JÅ«su nozares profesionāli tika uzsākts kriminālprocess, vai viņš tika notiesāts par NILL?

14. Vai Jums ir zināmi gadÄ«jumi, kad JÅ«su nozares profesionālis tika notiesāts par citu finanšu noziegumu izdarÄ«šanu, piemÄ“ram krāpšanu?

15. Vai Jūsu nozares profesionāļi ir informēti par kriminālatbildību par NILLTF?

16. Vai pirms darbÄ«bas uzsākšanas tiek pieprasÄ«ta informācija par personu no sodu reÄ£istra?

17. Vai Jums darbÄ«bas uzsākšanas kontroles ietvaros tiek izvirzÄ«tas izglÄ«tÄ«bas un/vai pieredzes priekšnoteikumi?

18. Vai Jūs uzskatāt, ka esat pasargāti no noziedzīgu nodarījumu veicēju ietekmes un neiesaistīsies kriminālās darbībās?

19. Vai ir veikta personas izpÄ“te pirms viņa pieņemšanas darbā JÅ«su iestādÄ“?

20. Kādi kritÄ“riji tiek vÄ“rtÄ“ti pirms darbinieka pieņemšanas darbā, atzÄ«mÄ“jot pie katra kritÄ“rija "jā" vai "nÄ“"?. 20.1. IzglÄ«tÄ«ba

20.2. Reputācija

20.3. Sodāmība

20.4. Cits (lūdzu, norādiet komentāru sadaļā)

21. Vai Jūs uzskatāt, ka Jūsu nozares profesionāļi ievēro visas NILLTFN procedūras un politikas?

22. Vai Jūs uzskatāt, ka Jūsu nozares profesionāļi ir lojāli un neiesaistīsies kriminālās darbībās?

23. Vai JÅ«su nozarÄ“ tiek veiktas iekšÄ“jās pārbaudes ar mÄ“rÄ·i pārbaudÄ«t darbinieku darbÄ«bas atbilstÄ«bu Ä“tikas nosacÄ«jumiem/ziņošanas pienākumiem un to uzmanÄ«bas pārbaudei?

24. Vai JÅ«su nozares regulÄ“jošajos iekšÄ“jās kārtÄ«bas noteikumos ir paredzÄ“ti disciplinārsodi par NILLTFN procedÅ«ru un/vai politiku neievÄ“rošanu?

25. Lūdzu, sniedziet informāciju par jūsu iestādē ierosināto darbinieku disciplinārlietu skaitu par NILLTFN prasību pārkāpumiem.

26. Vai JÅ«su iekšÄ“jās kontroles sistÄ“ma, t.i. procedÅ«ras un/vai politikas, nosaka nozares profesionāļu un to darbinieku rÄ«cÄ«bu un pienākumus, konstatÄ“jot neparastus un aizdomÄ«gus darÄ«jumus un sagatavojot ziņojumu par tiem, tai skaitā par pienākumu neizpaust klientam informāciju par to, ka tā aizdomÄ«gais darÄ«jums ir paziņots Kontroles dienestam?

27. Vai Jums ir ieviests kontroles mehānisms, kas novÄ“rš to, ka JÅ«s vai JÅ«su darbinieks varÄ“tu paziņot klientam par to, ka par viņu un aizdomÄ«go darÄ«jumu ir paziņots Kontroles dienestam?

28. Vai Jums ir zināmi gadÄ«jumi, kad klientam ir izpausts ziņošanas fakts?

29. Ir jāveic atbilstoši pasākumi, lai aizsargātu darbiniekus no draudiem vai naidÄ«gām darbÄ«bām pÄ“c tam, kad tie ziņojuši par neÄ“tiskām darbÄ«bām vai aizdomÄ«gu darÄ«jumu iekšÄ“ji vai Kontroles dienestam. Vai Jums ir zināmi gadÄ«jumi, kad darbinieki nav bijuši aizsargāti pÄ“c ziņošanas?

30. Vai Jums ir nodrošināta sistÄ“ma, kā darbinieki var laicÄ«gi brÄ«dināt vadÄ«bu/ uzraugošo institÅ«ciju par aizdomÄ«gajiem darÄ«jumiem vai klienta rÄ«cÄ«bu, tai skaitā par iespÄ“jamiem korupcijas, krāpšanas, ļaunprātÄ«bas vai neÄ“tiskas rÄ«cÄ«bas gadÄ«jumiem, saglabājot anonimitāti (whistleblower sistÄ“ma)?

31. Vai ir kādas problēmas, ar kurām Jūs sastopaties, ievērojot prasības par apmācībām, atzīmējot pie katras problēmas "jā" vai "nē"? . 31.1. Kvalitatīvu ārējo apmācību pieejamība

31.2. Normatīvajos aktos noteiktās prasības ir neskaidras

31.3. Maz informācijas par Latvijā

aktuālākajām NILLTF tipoloģijām un riskiem

31.4. Citas (lūdzu, norādiet komentāru sadaļā)

32. Vai JÅ«s sniedzat iekšÄ“jās NILLTFN apmācÄ«bas saviem darbiniekiem? . 32.1. Nesniedzam

32.2. Sniedzam pieņemot darbā

32.3. Sniedzam darba tiesisko attiecību laikā

32.4. Sniedzam konstatējot pārkāpumu

33. Lūdzu sniedziet informāciju par pieejamo NILLTFN apmācību biežumu.

34. Apmācību skaits, kurās Jūs esat piedalījies.

35. Vai Jūs saņemat ieteikumus no Kontroles dienesta NILLTFN jomā?

36. Cik bieži Kontroles dienests ir organizējis Jūsu nozares profesionāļiem seminārus/apmācības?

37. Vai pÄ“c NILLTFN apmācÄ«bu pabeigšanas tiek veikta zināšanu pārbaude, lai pārliecinātos, ka tiek izprasta atbilstošÄ NILLTFN tÄ“mu un apmācÄ«bas pabeigusÄ« persona spÄ“j pildÄ«t amata pienākumos noteiktos uzdevumus precÄ«zi, savlaicÄ«gi un pienācÄ«gā kvalitātÄ“?

38. Lūdzu, norādiet, kādas ir Jūsu nozares profesionāļiem NILLTFN apmācību tēmas, atzīmējot pie katras tēmas "jā" vai "nē"?. 38.1. atbildīgo darbinieku pienākumi, tiesības un atbildība

38.2. neparastu un aizdomīgu darījumu ietekme uz iestādi, tās reputāciju

38.3. NILLTF risku apraksts, ar kuriem iestāde var saskarties

38.4. iestādes piedāvāto produktu un pakalpojumu radÄ«tais NILLTF risks iestādei, to apraksts (iestādes produktu un pakalpojumu izvÄ“rtÄ“jums, nosakot to izmantošanas riska lÄ«meni NILLTF mÄ“rÄ·iem)

38.5. iestādes produktu un pakalpojumu vājās vietas, kas rada paaugstinātu risku to izmantošanai NILLTF mÄ“rÄ·iem

38.6. iepazÄ«stināšana ar iestādes politikām un procedÅ«rām NILLTFN jomā, normatÄ«vo dokumentu apgÅ«šana, zināšanu pārbaude

38.7. prasÄ«bas un veicamie pienākumi klienta identifikācijas, izpÄ“tes, klientu un to darÄ«jumu uzraudzÄ«bas veikšanai, neparastu un aizdomÄ«gu darÄ«jumu identificÄ“šanai atbilstoši iestādes kopÄ“jai politikai un stratÄ“Ä£ijai

38.8. neparastu un aizdomÄ«gu darÄ«jumu identificÄ“šanas kārtÄ«ba un darbinieka rÄ«cÄ«ba, konstatÄ“jot neparastus un aizdomÄ«gus darÄ«jumus

38.9. darbinieka rīcība, veicot klienta izpēti un darījumu uzraudzību gadījumos, kas nav izklāstīti procedūrās

38.10.darbinieka atbildÄ«ba par NILLTFN prasÄ«bu neievÄ“rošanu

38.11. darbinieka rīcība un pienākumi, sagatavojot ziņojumu par konstatētiem neparastiem un aizdomīgiem darījumiem

38.12. Citas (lūdzu, norādiet komentāru sadaļā)

39. Vai Jums ir ieviestas iekšÄ“jās kontroles sistÄ“mas, kas nodrošina, ka tiek pievÄ“rsta pienācÄ«ga uzmanÄ«ba augsta riska klientiem, to darÄ«jumiem un citām darÄ«jumā iesaistÄ«tajām pusÄ“m un to izcelsmes valstÄ«m?

40. Vai klienti tiek iedalÄ«ti riska kategorijās? Ja jā, lÅ«dzu, nosauciet esošÄs risku kategorijas, kādās tiek iedalÄ«ti JÅ«su klienti? LÅ«dzu norādiet arÄ« kopÄ“jo iestādes klientu skaitu katrā no kategorijām40.1. ļoti augsta

40.2. augsta

40.3. vidēja

40.4. zema

40.5. Citas (lūdzu, norādiet komentāru sadaļā)

41. Vai Jūs veicat politiski nozīmīgu personu (PEP) padziļinātu izpēti? Vai tiek veikta klienta padziļināta izpēte gadījumos, kad klients ir Politiski nozīmīga persona un/vai no augsta riska valsts?

42. Vai Jūs veicat nerezidentu klientu padziļinātu izpēti?

43. Vai tiek saglabāta iegūtā informācija par klientu, kas iegūta veicot klienta izpēti?

44. Vai JÅ«su iekšÄ“jās NILLTFN procedÅ«ras/politikas aizliedz veidot jaunas biznesa attiecÄ«bas vai turpināt esošÄs biznesa attiecÄ«bas, ja:. 44.1. Nav iespÄ“jams identificÄ“t klientu

44.2. Nav iespējams noteikt patieso labuma guvēju

44.3. Netiek saņemta pieprasītā papildu informācija

45. Vai ir bijušas biznesa attiecÄ«bas, kas tikušas izbeigtas, pamatojoties uz NILLTF apstākļu konstatÄ“šanu?

46. Vai ir bijušas kādas nerezidentu biznesa attiecÄ«bas, kas tikušas izbeigtas, pamatojoties uz NILLTFN? Ja atbilde ir pozitÄ«va, lÅ«dzu, norādiet kopÄ“jo skaitu ar nerezidentu biznesa attiecÄ«bām, kuras beigušÄs, pamatojoties uz NILLTFN.

47. Vai Jūs apkopojat informāciju par klienta naudas līdzekļu avotiem?

48. Vai Jūs veicat Jūsu klientu un viņu darījumos iesaistīto personu pārbaudi starptautisko sankciju sarakstos?

49. Vai JÅ«su darbiniekiem var piemÄ“rot un tiek piemÄ“rots disciplinārsods par NILLTFN noteikumu un nozares iekšÄ“jā regulÄ“juma NILLTFN jomā pārkāpumu?

50. Cik ir bijuši disciplinārsodu piemÄ“rošanas gadÄ«jumi laika posmā no 2013.-2016. gadam (pa gadiem)?

51. Vai JÅ«su iestādÄ“ ir veikts noziedzÄ«gi iegÅ«tu lÄ«dzekļu legalizācijas un terorisma finansÄ“šanas riska izvÄ“rtÄ“jums?

52. Cik bieži JÅ«su iestādÄ“ ir veikts noziedzÄ«gi iegÅ«tu lÄ«dzekļu legalizācijas un terorisma finansÄ“šanas riska izvÄ“rtÄ“jums?

53. Vai JÅ«s veicat NILLTFN ārÄ“jos auditus? Ja jā, cik bieži un kurš veic šos NILLTFN ārÄ“jos auditus?

54. Vai JÅ«s esat saskārušies ar jebkādām problÄ“mām, veicot darÄ«jumu uzraudzÄ«bu, norādot pie katras problÄ“mas "jā" vai "nÄ“"? . 54.1. Nepietiekamas darbinieku zināšanas

54.2. Uzraudzības sistēmas ir pārāk dārgas

54.3. UzraudzÄ«bas sistÄ“mas ir nepiemÄ“rotas - netiek veikta scenāriju atjaunināšana

54.4. Uzraudzības sistēmas ir nepiemērotas - netiek veikta sistēmas optimizācija

54.5. Uzraudzības sistēmas ir nepiemērotas - liels ģenerēto brīdinājumu skaits neļauj efektīvi veikt darījumu uzraudzību

54.6. Citas (lūdzu, norādiet komentāru sadaļā)

55. Vai JÅ«su (uzraugāmās nozares personas) iekšÄ“jais normatÄ«vais regulÄ“jums dod iespÄ“ju savlaicÄ«gi pārskatÄ«t potenciālus aizdomÄ«gu darÄ«jumu ziņojumus, par kuriem bÅ«tu jāziņo Kontroles dienestam?

56. Ar kādām problÄ“mām JÅ«s saskarieties PEP noskaidrošanā?

56.1. Nesaskaramies ar problēmām

56.2. Nacionālā PEP saraksta neesamība

56.3. PEP saraksti nesatur visaptverošu informāciju

56.4. Ar PEP cieši saistÄ«to personu noteikšana

56.5. Citi (lūdzu, norādiet komentāru sadaļā)

PieprasÄ«jums uzrādÄ«t konkrÄ“tus finanšu datus

Kategorija Operacionālā definīcija

Kopējā vērtība Kopējie aktīvi

Kopējie ienākumi/ apgrozījums

Klientu bāzes profils Klientu skaits, kas ir Latvijas Republikas rezidenti un Eiropas Ekonomikas zonas rezidenti fiziskas personas, kuru mÄ“neša kredÄ«ta plānotais vai faktiskais apgrozÄ«jums nepārsniedz 15 000 EUR;

Klientu skaits, kas ir ārvalstu personas, kas nav Eiropas Ekonomikas zonas rezidenti fiziskas personas, kuru mÄ“neša kredÄ«ta plānotais vai faktiskais apgrozÄ«jums nepārsniedz 15 000 EUR;

Klientu skaits, kas ir juridiskas personas un juridiski veidojumi, kuri pamata darbību veic Latvijas Republikā;

Klientu skaits, kas ir juridiskas personas un juridiski veidojumi, kuru pamata darbība nav saistīta ar Latvijas Republiku, bet kuri ietilpst publiski zināmā ārvalstu uzņēmumu grupā ar labu reputāciju;

Klientu skaits, kas ir fiziskas personas, kuru mÄ“neša kredÄ«ta plānotais vai faktiskais apgrozÄ«jums pārsniedz 15 000 EUR;

Klientu skaits, kas ir fiziskas personas, kuras atzÄ«stamas par politiski nozÄ«mÄ«gām personām, to Ä£imenes locekļi vai ar politiski nozÄ«mÄ«gām personām cieši saistÄ«tas personas vai juridiskas personas un juridiski veidojumi, kuru patiesie labuma guvÄ“ji ir minÄ“tās personas;

Klientu skaits, kas ir juridiskas personas un juridiskie veidojumi, kuru pamata darbība nav saistīta ar Latvijas Republiku un kuri neietilpst publiski zināmā ārvalstu uzņēmumu grupā ar labu reputāciju, kā arī loro korespondenti (respondenti);

Klientu skaits, kas ir kompānijas, kuras atzīstamas par čaulas kompānijām.

VidÄ“jais klientu naudas atmazgāšanas riska novÄ“rtÄ“juma rezultāts (1-5; kur 1 - ļoti zems, 3 - vidÄ“js, 5 - ļoti augsts)

Kopējais klientu skaits

Kopējais fizisko personu rezidentu skaits

Kopējais fizisko personu nerezidentu skaits

Kopējais klientu skaits, kas izmanto pakalpojumu

Fizisko personu rezidentu skaits, kas izmanto pakalpojumu

Fizisko personu nerezidentu skaits, kas izmanto pakalpojumu

Zema naudas atmazgāšanas riska klientu skaits

Fizisko personu rezidentu skaits ar zemu naudas atmazgāšanas risku

Fizisko personu nerezidentu skaits ar zemu naudas atmaazgāšanas risku

VidÄ“ja naudas atmazgāšanas riska klientu skaits

Fizisko personu rezidentu skaits ar vidÄ“ju naudas atmazgāšanas risku

Fizisko personu nerezidentu skaits ar vidÄ“ju naudas atmaazgāšanas risku

Augsta naudas atmazgāšanas riska klientu skaits

Fizisko personu rezidentu skaits ar augstu naudas atmazgāšanas risku

Fizisko personu nerezidentu skaits ar augstu naudas atmaazgāšanas risku

Kopējais klientu, kuriem tiek veikta padziļinātā izpēte, skaits

Fizisko personu rezidentu skaits, kuriem tiek veikta padziļinātā izpēte

Fizisko personu nerezidentu skaits, kuriem tiek veikta padziļinātā izpēte

KopÄ“jais klientu, kuriem ir veikta padziļinātā izpÄ“te pÄ“dÄ“jo 12 mÄ“nešu laikā, skaits

Fizisko personu rezidentu skaits, kuriem ir veikta padziļinātā izpÄ“te pÄ“dÄ“jo 12 mÄ“nešu laikā

Fizisko personu nerezidentu skaits, kuriem ir veikta padziļinātā izpÄ“te pÄ“dÄ“jo 12 mÄ“nešu laikā

Klientu, kuri ir politiski nozīmīgas personas, skaits

Fizisko personu rezidentu, kas ir politiski nozīmīgas personas, skaits

Fizisko personu nerezidentu, kas ir politiski nozīmīgas personas, skaits

Klientu, kas ir Latvijas rezidenti, skaits

Klientu, kas ir ES (izņemot Latviju) rezidenti, skaits

Klientu, kas nav ES rezidenti, skaits

AÄ£entu izmantošana KopÄ“jais aÄ£entu skaits

Kopējais Latvijas juridikcijas aģentu skaits

Kopējais ES (izņemot Latviju) juridikcijas aģentu skaits

Kopējais ārpus ES juridikcijas aģentu skaits

KopÄ“jais klientu skaits, ko piesaistÄ«juši aÄ£enti

KopÄ“jā noguldÄ«jumu summa klientiem, ko piesaistÄ«juši aÄ£enti

KopÄ“jais noguldÄ«jums skaits klientiem, ko piesaistÄ«juši āgenti

AÄ£entu, kuri nav noziedzÄ«gi iegÅ«tu lÄ«dzekļu legalizācijas un terorisma finansÄ“šanas novÄ“ršanas prasÄ«bu subjekti vai kuru darbÄ«ba netiek atbilstoši uzraudzÄ«ta, skaits

Skaidras naudas īpatsvars Kopējā Latvijas skaidras naudas darījumu summa

Kopējais Latvijas skaidras naudas darījumu skaits

Kopējā ES (izņemot Latviju) skaidras naudas darījumu summa

Kopējais ES (izņemot Latvijas) skaidras naudas darījumu skaits

Kopējā ārpus ES skaidras naudas darījumu summa

Kopējais ārpus ES skaidras naudas darījumu skaits

Iespēja anonīmi izmantot vai koplietot produktu/ pakalpojumu Anonīmi izmantotu pakalpojumu skaits

Anomīmi izmantotu pakalpojumu apjoms

Naudas atmazgāšanas tipoloÄ£ijjas Vai uzturiet naudas atmazgāšanas tipoloÄ£iju bibliotÄ“ku?

UzskaitÄ«t zināmās naudas atmazgāšanas tipoloÄ£ijas, kā arÄ« sniegt aprakstu tām

Produkta/ pakalpojuma izmantošana krāpniecÄ«bas vai nodokļu nomaksas shÄ“mās Kādas ir izplatÄ«tākās produkta/ pakalpojuma izmantošanas iespÄ“jas shÄ“mās, ar mÄ“rÄ·i izvairÄ«ties no nodokļu nomaksas vai krāpnieciskā shÄ“mā?

Ziņojumu par aizdomīgu darījumu skaits

Ziņojumu par neparastu darījumu skaits

Grūtības izsekot pārskaitījumiem produkta/ pakalpojuma ietvaros Kādas ir grūtības grāmatot pārskaitījumus produkta/ pakalpojuma ietvaros?

Novērtēt skalā 1-5 iespēju grāmatot pārskaitījumus produktam/ pakapojumam. Sniegt arī pamatojumu novērtējumam

Iespēja izmantot produktu/ pakalpojumu neklātienē Vai produktu/ pakalpojumu ir iespējams izmantot neklātienē?

Produkta/ pakalpojuma piegādes/ nodošanas iespÄ“jas ar aÄ£entiem Vai produktu/ pakalpojumu ir iespÄ“jams piegādāt vai nodot ar aÄ£entiem?

Papildu naudas atmazgāšanas novÄ“ršanas kontroles Vai jums ir izstrādātas papildu naudas atmazgāšanas kontroles?

UzskaitÄ«t esošÄs kontroles, sniegt aprakstu tām.